Vì các dự án đầu tư EB-5 tham gia vào các đợt chào bán chứng khoán tư nhân, chúng bị ràng buộc bởi các quy tắc của Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi của Hoa Kỳ (SEC). Đối với các nhà phát triển, tuân thủ các quy định này là rất quan trọng, đặc biệt khi nó liên quan đến mối quan hệ giữa nhà môi giới và người bán.
Luật chứng khoán và giao dịch năm 1934 định nghĩa các đại lý môi giới là các đơn vị kinh doanh chứng khoán và yêu cầu các tổ chức này được công nhận với SEC và bất kỳ nhà quản lý chứng khoán nhà nước thích hợp nào.
SEC là gì?
Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ (Thành lập 1934) thường gọi là SEC là một cơ quan thuộc chính phủ Hoa Kỳ, có nhiệm vụ cơ bản cưỡng chế thị hành luật chứng khoán liên bang và quản lí thị trường chứng khoán hoặc ngành công nghiệp chứng khoán.
SEC được tổng thống Franklin D. Roosevelt thành lập để gây dựng lại lòng tin của thị trường sau vụ Đại đổ vỡ của thị trường chứng khoán vào năm 1929 và Đại suy thoái kinh tế. SEC có nhiệm vụ bảo vệ nhà đầu tư; duy trì thị trường công bằng, trật tự, và hiệu quả; và tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tạo vốn.
Tránh Đại lý môi giới không đăng ký
Với sự phổ biến ngày càng tăng của Chương trình đầu tư EB-5 trong những năm gần đây, một số cá nhân và tổ chức đã bắt đầu tham gia vào các hoạt động môi giới-buôn bán không đăng ký-một hình thức gây quỹ sinh lợi nhưng bất hợp pháp. Được biết đến như những người tìm kiếm, những môi giới bất hợp pháp này thu hút đầu tư từ người nước ngoài quan tâm đến chương trình đầu tư EB-5. Các nhà phát triển và các trung tâm khu vực, tuy nhiên, bị cấm bởi SEC để thanh toán cho những người tìm kiếm như vậy bất kỳ khoản tiền hoa hồng hay phí tìm kiếm nào.
Nếu một nhà phát triển hoặc trung tâm khu vực sử dụng công cụ tìm kiếm để thu hút đầu tư EB-5 và công cụ tìm kiếm được SEC coi là một đại lý môi giới không đăng ký, thì các nhà đầu tư có thể có khả năng huỷ bỏ các khoản đầu tư của họ bằng cách thực hiện quyền hủy bỏ. Nếu chủ đầu tư thực hiện quyền huỷ bỏ, nhà đầu tư chứng khoán, trong trường hợp này là NCE, sẽ phải có luật pháp yêu cầu hoàn vốn của nhà đầu tư.
Làm thế nào để duy trì sự tuân thủ
Để duy trì sự tuân thủ của SEC, các nhà phát triển và các trung tâm khu vực không thể sử dụng các công cụ tìm kiếm để thu hút, đàm phán hoặc bán chứng khoán. Hơn nữa, các nhà phát triển và các trung tâm khu vực không nên tham gia vào các dịch vụ của bất kỳ công cụ tìm kiếm nào có lịch sử thực hiện chào bán chứng khoán hoặc các dịch vụ khác. Bồi thường công cụ tìm kiếm trên cơ sở giao dịch là dấu hiệu của hoạt động môi giới và liên kết với một thực thể không đăng ký theo cách này khiến nhà phát triển và / hoặc trung tâm khu vực gặp rủi ro.
Các quy định của SEC áp dụng cho các công ty ở Hoa Kỳ và lãnh thổ của Hoa Kỳ. Một công ty mô giới có thể hợp pháp về những gì SEC sẽ xem xét hoạt động đại lý môi giới và đăng ký tại các quốc gia khác miễn là hoạt động đó tuân thủ luật pháp của quốc gia đó.
Xem thêm: http://eb5.vn/chuong-trinh-eb-5-mo-rong-khong-thay-doi-den-ngay-23-thang-3-nam-2018/